11月3日，深圳证监局就此前对深圳方正东亚资本管理有限公司做出的处罚决定进行公示，经查，该公司存在涉及向风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投资者适当性材料等多项情形，被当局出具警示函，时任总经理李宏负有责任也被出具警示函。
　　记者注意到，深圳方正东亚资本为协会备案的其他私募投资基金管理人，即投资范围已涵盖股票、股权、期货、债券等约定可投标的，不过，目前该管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%，同时存在逾期未清算基金。
（文章来源：每日经济新闻）