近日，上海证监局披露了3份罚单，涉及量化私募巨头明汯投资及其员工的违规行为。　　上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》称，经查，明汯投资在开展私募基金业务过程中存在以下事实：在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。
　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
　　此外，上海证监局还向明汯投资员工徐世骏、卓灵晨分别出具了警示函。
　　经查，徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在以下事实：通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。
　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对徐世骏、卓灵晨采取出具警示函的监督管理措施。当事人应当认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
　　9月1日晚间，明汯投资就被罚一事发布声明称，公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达决定书内容以及下一步的整改措施召开专题会议。
　　明汯投资称，2023年5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。
　　明汯投资表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来公司还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
　　明汯投资官网信息显示，明汯投资于2014年在上海虹口对冲基金产业园成立，借助强大的数据挖掘、统计分析和技术研发能力，构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，并成为国内首家管理规模突破500亿的量化私募管理人，公司管理规模和长期业绩位居行业前列。
（文章来源：期货日报）